Действие документа распространяется на граждан Украины, иностранцев и лиц без гражданства, физлиц-предпринимателей, а также на юрлиц и их обособленные подразделения, которые осуществляют финансовые операции.

Финансовая операция подлежит обязательному финансовому мониторингу, если сумма по такой операции в гривне или эквиваленте в валюте равна или превышает 150 тыс. грн. Для субъектов хозяйствования в сфере азартных игр такой порог равен 30 тыс. грн.

Законом определен ряд признаков, по которым операция может попасть под финмониторинг. К ним, в частности, отнесены:

– финансовые операции с наличными (внесение, перечисление, получение денежных средств);

– осуществление расчета по финансовой операции в наличной форме;

– перевод средств за границу по внешнеэкономическим договорам (контрактам). Исключение составляют переводы по договорам (контрактам), которые предусматривают фактический импорт товаров в Украину.

Закон определяет существенную ответственность для физических и юридических лиц за нарушение его норм.

Так, нарушение требований относительно идентификации, верификации, изучения клиентов (лиц) в установленных случаях чревато штрафом до 8500 грн.

За непредоставление, несвоевременное предоставление, нарушение порядка предоставления или предоставление недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, штраф составит до 34 тыс. грн.

Закон от 14.10.2014 г. № 1702-VII вступит в силу через 90 дней после его обнародования, то есть 7 февраля 2015 года.